合規(guī)部崗位職責(zé)

時(shí)間：2025-12-09 20:11:00 好文我要投稿

(優(yōu))合規(guī)部崗位職責(zé)15篇

　　在社會發(fā)展不斷提速的今天，我們每個(gè)人都可能會接觸到崗位職責(zé)，制定崗位職責(zé)可以有效地防止因職務(wù)重疊而發(fā)生的工作扯皮現(xiàn)象。那么制定崗位職責(zé)真的很難嗎？下面是小編為大家收集的合規(guī)部崗位職責(zé)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

(優(yōu))合規(guī)部崗位職責(zé)15篇

合規(guī)部崗位職責(zé)1

　　1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事宜。

　　2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù)。

　　3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險(xiǎn)綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險(xiǎn)日常報(bào)告和不定期培訓(xùn)。

　　4.擔(dān)任部門OA系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

　　5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險(xiǎn)柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

　　6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。

　　7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的`合法性、準(zhǔn)確性、完整性。

　　8.加強(qiáng)對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點(diǎn)講解洗錢的危害性，違法性。

合規(guī)部崗位職責(zé)2

　　合規(guī)部各崗位職責(zé)

　　合規(guī)主管崗：

　　一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

　　二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

　　三、組織開展合規(guī)檢查；

　　四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

　　五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)

　　行跟蹤督辦；

　　六、緩收利息的審核、申報(bào)；

　　七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。

　　合規(guī)監(jiān)測崗：

　　一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

　　二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺賬；

　　三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，確保各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

　　四、對20xx年前到期未收回貸款的'統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

　　五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測評價(jià)

　　六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測試分析；

　　七、每月對到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

　　八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：

　　一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

　　二、對新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

　　三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

　　四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

　　五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。

合規(guī)部崗位職責(zé)3

　　(1)幫助公司正確理解、執(zhí)行現(xiàn)行法律、法規(guī),防范法律風(fēng)險(xiǎn);

　　(2)為公司重大經(jīng)營決策提供法律意見;

　　(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;

　　(4)起草、審查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過培訓(xùn)、考核、監(jiān)督等手段降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

　　(6)對工作中發(fā)現(xiàn)的因違法違規(guī)給公司造成經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失的'責(zé)任部門、店鋪、個(gè)人進(jìn)行處罰;

　　(7)參與重大商務(wù)談判;

　　(8)參與保護(hù)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán),保守商業(yè)秘密等有關(guān)法律事務(wù);

　　(9)在公司內(nèi)部進(jìn)行法律宣傳、教育工作;

　　(10)負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的推薦、聯(lián)絡(luò)及銜接工作;

　　(11)建立法律事務(wù)檔案。

合規(guī)部崗位職責(zé)4

　　1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策活動提供法律意見。負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的全面工作，組織實(shí)施并檢查落實(shí)法律合規(guī)部各項(xiàng)工作的完成情況。

　　2.負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的基礎(chǔ)管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對公司所有合同、招標(biāo)文件進(jìn)行審查，對合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。

　　4.負(fù)責(zé)辦理公司的.授權(quán)委托事宜。

　　5.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟(jì)活動。

　　6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護(hù)公司合法權(quán)益。

　　7.配合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

　　8.跟蹤研究國內(nèi)涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機(jī)構(gòu)的政策、指導(dǎo)性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計(jì)劃，發(fā)展策略提供積極意見。

　　9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開展工作，對外聘律師的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。

　　10.合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

　　11.提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。

　　12.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

合規(guī)部崗位職責(zé)5

　　職位要求

　　1、熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。

　　2、了解銀行等金融企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。

　　3、有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力，能夠承受壓力。

　　4、誠信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

　　工作內(nèi)容

　　1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的'變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

　　2、負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實(shí)法律法規(guī)的實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則。

　　3、負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時(shí)記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報(bào)告。

　　4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項(xiàng)目。

　　5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報(bào)告，事前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

　　6、為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

合規(guī)部崗位職責(zé)6

　　1、按照國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求，對公司重大項(xiàng)目、合同進(jìn)行法律合規(guī)審查

　　2、按照國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求，對公司新頒制度作法律合規(guī)審查

　　3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，定期上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)

合規(guī)部崗位職責(zé)7

　　一、制度建設(shè)

　　協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營活動符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。

　　二、規(guī)制審查

　　1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。

　　2、對公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評價(jià)，根據(jù)需要提出監(jiān)控報(bào)告和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。參與經(jīng)營管理相關(guān)工作

　　1、參與決策經(jīng)營活動中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的措施與法律意見。

　　2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。

　　3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營事宜。

　　4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)上報(bào)各種營銷報(bào)表。

　　四、合同管理

　　1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對方當(dāng)事人的'履約能力及資信情況進(jìn)行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、對各部門提交的合同進(jìn)行評審，及時(shí)指出合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其他問題。

　　3、根據(jù)公司具體情況，及時(shí)調(diào)整合同評審系統(tǒng)流程，并報(bào)集團(tuán)公司審批。

　　4、對重大經(jīng)濟(jì)合同的履行過程進(jìn)行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)提出應(yīng)對措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對重大經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行履約評價(jià)。

　　5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

　　五、清欠管理

　　會同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團(tuán)公司要求上報(bào)清欠工作報(bào)告。

　　六、內(nèi)部糾紛處理

　　會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，按時(shí)向集團(tuán)公司上報(bào)法律糾紛工作報(bào)告。

　　七、訴訟及外聘律師管理

　　1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。

　　2、加強(qiáng)與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

　　八、法制宣教

　　負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

　　九、檔案管理

　　歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。

　　十、案件統(tǒng)計(jì)

　　負(fù)責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計(jì)分析，按照集團(tuán)公司的要求及時(shí)報(bào)備新發(fā)生的法律訴訟案件。

　　十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。

合規(guī)部崗位職責(zé)8

　　1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

　　2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；

　　3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；

　　4.負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；

　　5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢；

　　6.管理外聘律師、法律顧問；

　　7.法律培訓(xùn)。

合規(guī)部崗位職責(zé)9

　　1.投資合同的審核、起草;

　　2.參與公司投資談判，法律風(fēng)控事務(wù)的`處理;

　　3.為投資業(yè)務(wù)部門提供法律支持服務(wù);

　　4.聯(lián)系公司法律顧問處理公司日常法律合規(guī)及風(fēng)控事宜等;

　　5.協(xié)助建立優(yōu)化公司法律合規(guī)及風(fēng)控制度、流程;

　　6.公司領(lǐng)導(dǎo)及部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。

合規(guī)部崗位職責(zé)10

　　職位描述：

　　1、負(fù)責(zé)培訓(xùn)體系的建立，培訓(xùn)執(zhí)行的跟蹤，維護(hù)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，解決培訓(xùn)中的疑難問題。

　　2、負(fù)責(zé)程序的審核和批準(zhǔn)。

　　3、負(fù)責(zé)各類輔助記錄的審核，并對記錄中的.問題進(jìn)行指導(dǎo)和跟蹤。

　　4、負(fù)責(zé)文件和記錄的分發(fā)管理。

　　5、協(xié)助各種官方檢查和客戶審計(jì)，及后續(xù)的整改。

　　任職資格：

　　1、本科學(xué)歷。

　　2、具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗(yàn)。

　　3、了解gmp相關(guān)法規(guī)規(guī)范。

　　4、良好的英語聽，說，讀，寫能力；英文口語交流流利。

　　5、具備良好的計(jì)算機(jī)軟件操作技能，office軟件操作熟練。

合規(guī)部崗位職責(zé)11

　　1、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)制定內(nèi)控計(jì)劃，按審計(jì)作業(yè)程序開展事前、事中審計(jì)，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能；

　　2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)開展專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，并出具分析報(bào)告；

　　3、參與違規(guī)事件的調(diào)查、監(jiān)控，測試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務(wù)線發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及存在的內(nèi)部控制缺陷等數(shù)據(jù)；

　　5、根據(jù)可疑交易搜集相關(guān)可疑商戶的信息并草擬調(diào)查底稿；

　　6、實(shí)地調(diào)查可疑交易的真實(shí)性并搜集審計(jì)證據(jù)；匯總并整理搜集到的.審計(jì)證據(jù)，草擬調(diào)查報(bào)告。

　　7、內(nèi)部合規(guī)教育培訓(xùn)，內(nèi)部制度、流程的維護(hù)；

　　8、歸檔、保管合規(guī)調(diào)查及內(nèi)部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

合規(guī)部崗位職責(zé)12

　　1、負(fù)責(zé)管理公司風(fēng)險(xiǎn)體系(法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)及其他綜合工作)的制度建設(shè)、團(tuán)隊(duì)搭建及全公司業(yè)務(wù)(融資租賃、資產(chǎn)管理及其他投資并購業(yè)務(wù))風(fēng)險(xiǎn)控制及法律審查工作;

　　2、負(fù)責(zé)建立和完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度和流程,并嚴(yán)格監(jiān)控執(zhí)行;

　　3、對不同行業(yè)特點(diǎn),建立健全項(xiàng)目的各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范系統(tǒng)機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并準(zhǔn)備應(yīng)急處理預(yù)案;

　　4、負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風(fēng)險(xiǎn)評估意見;

　　5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的'跟蹤、回訪和資產(chǎn)巡視,保證資產(chǎn)質(zhì)量安全;

　　6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、項(xiàng)目出險(xiǎn)后處理工作,并定期向管理層進(jìn)行匯報(bào);

　　7、研究分析行業(yè)相關(guān)政策,并及時(shí)更新,完善風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;

　　8、負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)成員的培養(yǎng)和梯隊(duì)建設(shè)及團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。

合規(guī)部崗位職責(zé)13

　　合規(guī)部職責(zé)：

　　1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

　　2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

　　3、主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

　　5、起草合規(guī)報(bào)告；

　　6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；

　　7、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

　　8、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

　　9、開展反洗錢相關(guān)工作；

　　10、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

　　11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

　　12、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

　　西門子cfo說：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的`職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題

　　1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境

　　3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

　　4）遵循sec，gaap會計(jì)準(zhǔn)則和披露要求

　　5）所得稅

　　6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）

　　7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào)8）資源限制

　　9）低估所需的投入

合規(guī)部崗位職責(zé)14

　　1. 負(fù)責(zé)原料藥和制劑的注冊申報(bào)工作;

　　2.審核工藝及質(zhì)量相關(guān)資料(包括申報(bào)資料、原始記錄、批生產(chǎn)記錄等)，并反饋給相關(guān)部門;

　　3.負(fù)責(zé)申報(bào)過程中現(xiàn)場核查的`協(xié)調(diào)準(zhǔn)備工作;負(fù)責(zé)注冊申報(bào)的后續(xù)資料提交及審評審批狀況的跟蹤;

　　4.維護(hù)與藥監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)、專家的關(guān)系，樹立良好的公司形象;

　　5.配合完成原料藥的國外注冊工作;協(xié)助其它部門與國內(nèi)外客戶的溝通回復(fù)工作;

　　6.參與品種立項(xiàng)、工藝研究、生產(chǎn)、質(zhì)量研究整個(gè)過程，協(xié)調(diào)各部門的工作，跟蹤進(jìn)度。

合規(guī)部崗位職責(zé)15

　　法律合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行法律事務(wù)及合規(guī)管理工作的職能部門。法律合規(guī)部設(shè)綜合組、綜合法律事務(wù)組、對公法律事務(wù)組、對私法律事務(wù)組、法律糾紛事務(wù)組、合規(guī)一組、合規(guī)二組等七個(gè)組。

　　主要職責(zé)：

　　1.負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運(yùn)作的組織和管理；

　　2.負(fù)責(zé)擬定本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行的中長期規(guī)劃目標(biāo)和年度計(jì)劃；

　　3.負(fù)責(zé)全行規(guī)章制度建設(shè)管理工作，包括編制省分行年度規(guī)章制定計(jì)劃，對省行各部門草擬的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)手冊的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，省分行規(guī)章的匯編、清理工作，對全行遵守和執(zhí)行國家及建設(shè)銀行有關(guān)金融法規(guī)的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查等；

　　4.負(fù)責(zé)牽頭法人授權(quán)管理工作，包括制作基本授權(quán)書，組織指導(dǎo)下級機(jī)構(gòu)再轉(zhuǎn)授權(quán)工作，組織對法人授權(quán)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等；

　　5.負(fù)責(zé)關(guān)注、跟蹤有關(guān)金融法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時(shí)組織研究與建設(shè)銀行權(quán)益有重大影響的法律合規(guī)問題，為高管層和業(yè)務(wù)前臺提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風(fēng)險(xiǎn)提示；

　　6.負(fù)責(zé)組織制定與修改建設(shè)銀行重要業(yè)務(wù)合同文本，負(fù)責(zé)管理省行標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同文本庫，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同文本自行下載打印使用審批表的'審批；

　　7.負(fù)責(zé)審查全行對外簽出的非標(biāo)準(zhǔn)格式法律性文件；

　　8.負(fù)責(zé)為參加的重大業(yè)務(wù)活動談判、重要業(yè)務(wù)決策審批會議提供必要的法律合規(guī)服務(wù)；

　　9.負(fù)責(zé)對銀行新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)提供法律合規(guī)支持；

　　10.負(fù)責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動提供法律合規(guī)咨詢服務(wù)并承擔(dān)外部單位的法律征詢工作；

　　11.負(fù)責(zé)全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務(wù)費(fèi)用審批，管理備選律師庫，審查律師代理協(xié)議，協(xié)調(diào)與司法機(jī)構(gòu)的工作聯(lián)系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統(tǒng)一管理各分支行在省高院、最高院進(jìn)行的民事訴訟事務(wù)，指導(dǎo)各分支行在當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行的經(jīng)濟(jì)訴訟案件，行內(nèi)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛的管理、調(diào)解與仲裁等；

　　12.負(fù)責(zé)全行知識產(chǎn)權(quán)管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導(dǎo)轄內(nèi)分行開展知識產(chǎn)權(quán)申請，全行知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利維護(hù)及侵權(quán)應(yīng)對工作等；

　　13.負(fù)責(zé)督促、落實(shí)內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，協(xié)調(diào)、督促全行及時(shí)有效落實(shí)內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管部門提出的整改要求，并將整改工作的結(jié)果向有關(guān)部門報(bào)告；

　　14.負(fù)責(zé)全行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部交易管理工作，承擔(dān)省分行關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作；

　　15.負(fù)責(zé)組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報(bào)告工作，承擔(dān)省分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作

　　16.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與省高院、省人民銀行、省銀監(jiān)局等司法、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律合規(guī)工作聯(lián)系；

　　17.負(fù)責(zé)省分行營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證的注冊、登記、變更、年檢事宜；

　　18.負(fù)責(zé)法律合規(guī)相關(guān)工作管理系統(tǒng)的建設(shè)、管理工作；

　　19.負(fù)責(zé)組織開展法律合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作；

　　20.負(fù)責(zé)省分行招投標(biāo)監(jiān)督及各類抽獎(jiǎng)活動公證工作；

　　21.負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

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